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Lee Moran 
WorldCompliance 
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When

Friday August 17, 2012 from 8:45 AM to 6:00 PM COT

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Where

JW Marriott Hotel Bogotá 
Calle 73 # 8-60
Bogotá, Cundinamarca 110221
Colombia
 

 
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Primera Conferencia contra la Corrupción y el Lavado de Dinero de WorldCompliance

Fecha: 17 de Agosto del 2012

Horario: 8:45 a 18:00

WorldCompliance proveedor líder de información de debida diligencia, se complace en invitarlo a la Primera Conferencia Contra la Corrupción y el Lavado de Dinero que se llevará a cabo el diecisiete de Agosto del año en curso.

Esta conferencia contará con la participación de reconocidos expertos en las áreas de la lucha contra la corrupción y el lavado de dinero; ellos son:
 

Michael Volkov, Abogado LeClairRyan
Michael VolkovMichael Volkov, socio de LeClairRyan en Washington, DC es un experto en el campo de la lucha contra la corrupción. El Sr. Volkov tiene una amplia experiencia representando a clientes en asuntos relacionados con la Política Exterior Ley de Prácticas Corruptas, el lavado de dinero, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), controles de exportación, sanciones, Tráfico Internacional de Armas, Ley de Reclamaciones Falsas e investigaciones del Congreso.

Michael ha sido Fiscal Federal en la Oficina de la Fiscalía de los EE.UU., Asesor para el Comité Judicial del Senado y Consejero de Seguridad para el Senado y la Cámara del Comité Judicial, y abogado litigante en la División Antimonopolio del Departamento de Justicia de los EE.UU.

Alberto Lozano Vila, Abogado / Gerente General Lozano Consultores, Director InfoLAFT
Alberto Lozano VilaAbogado de la Universidad del Rosario de Colombia, con un Magister (MBA) en Administración de Empresas de la Universidad de Georgetown de Estados Unidos. Director de la unidad de análisis de operaciones y  oficial de cumplimiento Banco de la República de Colombia de 1997 a 2001. Director General de la Unidad Administrativa Especial del Ministerio de Hacienda y Crédito Público de Colombia de 2003 a 2006. Asesor de presidencia del Banco de Bogotá de 2006 a 2007. Profesor de varias universidades y autor de estudios en la materia de LAFT. Autor del libro guía para la gestión del riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, SARLAFT práctico. En la actualidad es Consultor y Gerente General de LOZANO VILA  & ASOCIADOS CONSULTORES LTDA.

Ana Maria H. de Alba AMLCA, CPAML
Ana Maria H. de Alba AMLCA, CPAMLAna María de Alba es consultora especializada en administración y gestión de riesgo, y cuenta con más de 25 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y en consultoría. En 1997, Ana María fundó la firma Consulting Services for Management & Banking (CSMB), y desde entonces está asociada y ha desempeñado múltiples proyectos en capacidad de asesora a varias firmas internacionales de inteligencia, investigaciones, y seguridad tales como Andrews International, Vance International, GardaWorld, Pinkerton Consulting and Investigations, Kroll Associates, Bob Lindquist FCA, IPSA International, y el Freeh International Group.

Jose DaSilvaJosé DaSilva / Director WorldCompliance Latinoamérica
José Da Silva tiene una larga trayectoria de ventas y mercadeo dentro de la industria financiera.  Él ha participado en diseños complejos de bases de datos para fines de debida diligencia y mitigación de riesgo para el sector financiero y corporativo.  Como Vicepresidente para América Latina, él es el responsable de la creación de las oficinas latinoamericanas donde en una operación global  son manejados el diseño, soporte técnico y ventas para más de 18 países.



Horarios

8:45 – 9:30     Inscripción y desayuno de bienvenida

9:30 – 9:45   Apertura Jose DaSilva WorldCompliance

9:45 – 11:00 Michael Volkov: Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y las repercusiones sobre empresas intervenidas como Embraer y Wal-Mart. (Con traducción simultánea)
11:00 – 11:20   Coffee break

11:20 – 12:45   Alberto Lozano: Los 7 errores mas comunes de Prevención de Lavado de Dinero.

12:45 – 14:00    Almuerzo

14:00 – 16:00   Ana Maria de Alba: Presentación del manual Conozca Su Riesgo! Manual de Bolsillo para Especialistas de Riesgo y Cumplimiento Normativo.

16:00 – 16:20   Coffee break

16:20 – 17:30   Ana Maria de Alba: Continuación

17:30 – 18:00    Jose DaSilva: Los 7 pasos necesarios para implementar un programa de Conocimiento al Cliente efectivo.

Entrega de certificados para los asistentes.

WorldCompliance: Protección Mundial
Nuestras soluciones son utilizadas para identificar a personas y empresas vinculadas a más de veinte diferentes categorías de riesgo, tales como el lavado de dinero, tráfico de drogas, financiación del terrorismo y personas políticamente expuestas (PEP). Con más de dos mil clientes en 140 países, WorldCompliance es el proveedor líder de información de debida diligencia  a corporaciones y gobiernos en todo el mundo. 

Agenda
9 AM – Opening remarks by Ryan Morgan AML/CA, CCEP - Anti Corruption Specialist, WorldCompliance

9:15 to 10:15 Tom Fox, Attorney - Tom Fox Law– “Lessons Learned from the last 4 years, understanding how DPAs and NPA can help you guide your policy” 

Panalpina-the 13 points of a best practices compliance program. The DOJ lays out its most current thinking on the minimum compliance program, with focus on foreign business partners, including
• Application of Compliance Policies to Foreign Business Partner
• Training on compliance program
• Ongoing advice and training
• Compliance terms and conditions in all contract

RAE and Joint Ventures.
• Transactions were executed in accordance with management's general or specific authorization;
• Transactions were recorded as necessary to (a) permit preparation of financial statements in conformity with generally accepted accounting principles or any other criteria applicable to such statements, and (b) maintain accountability for assets;
• Access to assets were permitted only in accordance with management's general or specific authorization; and
• The recorded accountability for assets was compared with the existing assets at reasonable intervals, and appropriate action taken with respect to any differences.

Alcatel Lucent, Maxwell Technologies and Tyson Foods-Risk Assessments.
• Geography
• Interaction with types and levels of Governments.
• Industrial Sector of Operations
• Involvement with JVs
• Licenses and Permits in Operations
• Degree of Government Oversight
• Customs and Immigration

Johnson and Johnson-Enhanced Compliance Obligations.
• Compliance Department
• Gifts, Hospitality and Travel
• Complaints and Reports
• Risks Assessments and Audits
• Acquisitions
• Relationships with Third Parties
• Training
• Annual Certifications

Tenaris- actions which can lead to NPA rather than a DPA.
• Timely, voluntary and complete disclosure of all facts
• Real Time Cooperation with DOJ and SEC
• Voluntary and full investigation
• Extensive Remedial Efforts
• Commitment to enhanced compliance program
• Commitment to submit period monitoring reports to DOJ

10:15 to 10:30 Break

10:30 to 11:30 Michael Volkov, Attorney – Mayer Brown

Brief overview of FCPA, UK Bribery Act and relevant differences
• public and private bribery
• facilitation payments
• adequate procedures defense v. compliance credit
• extraterritorial jurisdiction

Identifying the Key issues from the FCPA and UK Bribery Act which may apply to your business and assessing current compliance program
• countries of operation
• industry
• level of government interactions, mergers and acquisitions
• joint ventures
• use of third parties
• gifts, meals, entertainment policies, charitable contributions and other issues

Principles for Compliance Program
• Designed for the business
• Need for buy in from business
• Problem Solving v. Dr. No
• Need to educate key gatekeepers to identify issues and raise them for resolution
• Documentation is the Key

Solving Specific Problems
• There is a solution for every problem
• Documentation
• Building a record to negate corrupt intent
• Good faith effort to comply is key to protecting people from going to jail (ostrich approach means jail)

Real World Problems
• Gift giving in China, Taiwan or Korea:  bribes do not have to be in money; negating corrupt
intent
• Screening 3rd Party Agents: Large fees, Success fees, Close ties to government officials
• Defining “Due Diligence” – “reasonable inquiries”
• Damn the Torpedoes: Buying a company in 2 weeks with no pre-acquisition due diligence
• Securing a Permit in Afghanistan:  You know something is wrong – what do you do?
• Paying extraordinary Visa fees to ensure the Safety of Your Employees?
• Making Decisions on Less than Full Information – The Importance of Anti-Corruption Representations and Warranties
• My Fish is About to Rot:  Paying Customs Bribes or Destroying Your Product – Lessons in Extortion

11:30 to 12:30 Panel Discussion – applying lessons learned to your organization’s policies & procedures
Panelists:
• Jeremy Warren - Head of Financial Crime Prevention (FCPA) & Chief AML Officer EMEA Newedge Financial Group
• Panelists #2 & #3 to be announced

12:30 to 1 PM Question and Answer Session